美证交会诉中概股咨询公司涉嫌欺诈

讯美国证交会(SEC)当地时间周二发表声明，指控在美国新泽西州注册的华纳国际投资集团公司(Warner Technology and Investment Corporation)及其负责人周华康在帮助中概股在美上市过程中违反美国证券法，涉嫌欺骗投资者并中饱私囊。

SEC在声明中表示，周华康及其咨询公司帮助20多家中国企业通过反向收购的方式在美上市，但在赚到数百万美元的顾问费以后，却将多家倒闭的中国公司抛在美国资本市场上置之不理。

指控称，周华康还在帮助企业上市的过程中多次做出违法行为，比如没有向投资者披露为躲避中国汇率监管而参与可疑电汇的行为，帮一家中国房地产开发企业非法获取美国上市资格，以及从股市募集的资金中偷取了27.15万美元用于支付其儿子纽约公寓的抵押贷款等。这些犯罪行为至少从2007年就已开始。

此外，周华康还涉嫌为多家客户从事未注册的证券销售交易，包括向生活在美国几个州的大约85名华裔美国人出售500万美元的证券等。周华康之子Peter Dong Zhou今年7月也因内幕交易及从事未注册的证券销售交易等罪名被SEC起诉。

美国证交会纽约地区办公室主任安德鲁·卡拉马里表示，周华康及其咨询公司的所作所为完全是为了利用美国金融市场，通过牺牲美国投资者的利益而中饱私囊。

据悉，这一诉状目前已递交纽约南区地方法院。

- 名词解释

反向收购(又称买壳上市)是指一家拟上市公司收购美国的一家上市公司(壳公司)，然后把拟上市企业的资产注入上市公司，从而实现上市。其上市程序较一般IPO上市简单，对企业的要求门槛也相对较低。

- 业内说

“此类公司无需牌照三五人即可运作”

美国华纳国际投资集团官网上自称：“是美国第一家成功运作中国民营企业在美国借壳上市的金融顾问公司。”

与华纳国际投资集团相类似的咨询公司目前在市场上远不只一家。据投中集团首席分析师李玮栋昨日介绍，这种咨询公司无需牌照，一般三五个人就可运作，有审计、律师等一个群体，他们比较熟悉上市规则因此能够利用信息的不对称进行运作。

“有的咨询公司可能是欺诈投资者，把上市企业包装得特别好，有的则是欺诈企业，直接跟企业要钱进行路演，后者其实就相当于是真正的诈骗了。”李玮栋说。

不过，据李玮栋介绍，随着我国新三板、创业板等融资渠道的出现，很多企业选择国内上市，“因为不一定非要去美国上市，所以近几年这种咨询公司的数量开始减少，目前应该有十几家。”他说。

对于最近美国证交会打击力度的加大，李玮栋表示，可能美方掌握了相关确定的证据。不过这种净化市场的行动能真正清理掉一部分“害群之马”，让真正优秀的中国企业得以凸显，这对提高中国企业的形象是有好处的。

据华纳国际投资集团官网介绍，该公司是1993年在美国新泽西州注册,业务包括金融顾问服务，国际培训和进出口贸易，承办公司兼并、上市、融资业务。自2001年起，公司已帮助15家中国民营企业到美国上市，还有近十家企业正在运作中。新京报记者 李媛

该公司目前已成功运作的15个中概股李媛整理

四川阿波罗太阳能科技(代码：ASOE)

美国东方生物技术(代码：AOB)

哈尔滨中强科技(代码：ABAT)

哈尔滨泰富电机(代码：HRBN)

大连东泰环保(代码：CIWT.OB)

河北奥星药业集团(代码：CAXG.OB)

宁波彬彬文具集团(代码:CSOF.OB)

吉林东升伟业(代码：CDSG.OB)

河北任远集团(代码：CRNY.OB)

吉林华人集团(代码：CHRN.OB)

深圳亚飞特钢股份(代码：AWSH.OB)

山东永春堂(代码：CYIG.OB)

内蒙古通辽亿利(代码：CYIP.OB)

四川南充春飞纳米晶硅技术(代码：COHQ.PK)

北京神农行科技与大庆神农行翔宇科技(代码：DSCS.PK)

- 背景

相关产业链遭SEC严查

去年二季度以来，一些做空机构针对数十家通过“反向收购”而在美上市的中国公司自身存在的财务问题，频频发布报告做空，导致中概股整体形象受损，股价陷入低谷。

那些帮助中国企业获得登陆美国资本市场资格的一系列产业链如投行、会计师事务所、律所、咨询公司等也备受质疑。

近期，SEC频频对产业链上的一系列相关人士展开调查。12月3日，该机构起诉全球四大会计师事务所普华永道、德勤、毕马威及安永的在华机构以及大华会计师事务所，理由是它们拒绝向监管机构提供有关中国企业涉嫌财务欺诈的审计材料。(沈玮青)